嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资         基金发起式调处基金            托管契约 （由嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金变更而来）      基金管理东谈主：嘉实基金管理有限公司      基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金                                                                                        托管契约                                                           目         录 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金       托管契约      嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金由嘉实中证全指 证券公司指数型发起式证券投资基金变更而来。嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投 资基金依照《基金法》、《嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金合同》及 其他相关王法召募，并经中国证券监督管理委员会注册。为明确嘉实中证全指证券公司交易 型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金（以下简称“本基金”）的基金管理东谈主和基金托管 东谈主之间的权力义务关系，特制订《嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发 起式调处基金托管契约》（以下简称“本契约”或“托管契约”）；      除非另有商定，《嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管契约时应具有疏通的含 义，若有不服应以基金合同为准并依其条件解释；      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施技巧的干系安排见基金合同和招募说明书的规 定。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金            托管契约                         一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（也可称财富管理东谈主）   称号：嘉实基金管理有限公司   住所：中国（上海）开脱生意考验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国外俱乐部 C 座写字楼 12A 层   邮政编码：100020   法定代表东谈主：经雷   成立时辰：1999 年 3 月 25 日   批准缔造机关：中国证券监督管理委员会   批准缔造文号：中国证监会证监基字【1999】5 号   组织体式：有限包袱公司（外商投资、非独资）   注册老本：东谈主民币 1.5 亿元   存续技巧：执续贪图   贪图畛域：基金召募、基金销售、财富管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东谈主（也可称财富托管东谈主）   称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续技巧：执续贪图 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金       托管契约              二、基金托管契约的依据、概念和原则   （一）签订托管契约的依据   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管 理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理王法》”                    ）等相关法律法例、基金合同相等他相关王法制订。   （二）签订托管契约的概念   签订本契约的概念是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看守、投资运作、 净值计较、基金份额执有东谈主名册的建立和看守、收益分拨、信息走漏及相互监督等干系事宜 中的权力义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （三）签订托管契约的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额执有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本契约。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金          托管契约             三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的王法以及《基金合同》的商定，对基金投资畛域、 投资比例、投资甘休、关联方交易等进行监督。   本基金的投资畛域主要为方向 ETF 基金份额、标的指数成份股和备选成份股。此外，为 更好地终了投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托把柄相等他依 法刊行上市的股票）         、债券财富（国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可 调理债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融 资券等）、财富撑执证券、孳生器具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行 进款、同行存单、现款财富以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证 监会的干系王法）。   本基金可根据干系法律法例和基金合同的商定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在本质得当模式后，可 以将其纳入投资畛域。   本基金投资于方向 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%。本基金应当保执不低于基 金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   （1）本基金投资于方向 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金应当保执不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样财富撑执证券的比例，不得卓越基金财富净值 的 10％；   （4）本基金执有的一谈财富撑执证券，其市值不得卓越基金财富净值的 20％；   （5）本基金执有的合并(指合并信用级别)财富撑执证券的比例，不得卓越该财富撑执证 券范畴的 10％；   （6）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于合并原始权益东谈主的各样财富撑执证券，不得超 过其各样财富撑执证券共计范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富撑执证券。基金执有财富 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金        托管契约 撑执证券技巧，淌若其信用品级下落、不再顺应投资尺度，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内给以一谈卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总财富，本基金 所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基金财富净值的    （10）本基金参与股指期货交易，应当战胜下列投资甘休：    ①本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金财富净值的    ②本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后，应当 保执不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得卓越基金财富净值的 100%。    其中，有价证券指股票、方向 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支 执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金执有的股票总 市值及方向 ETF 的 20%；    ⑤本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的相关王法；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一 交易日基金财富净值的 20%；    （11）本基金若参与国债期货交易，应当顺应下列投资甘休：    ①本基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金财富净值的    ②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后， 应当保执不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得卓越基金财富净值的 100%。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金         托管契约    其中，有价证券指股票、方向 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支 执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金执有的债券总 市值的 30%；    ⑤本基金所执有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，共计(轧差计较)应当顺应基金合同对于债券投资比例的相关商定；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一 交易日基金财富净值的 30%；    （12）本基金参与股票期权交易，应当战胜下列投资甘休：    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力金总和不得卓越基金财富净值的    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应执有合约行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得卓越基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数计较；    （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得卓越基金财富净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金不顺应该 比例甘休的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可经受质押品的天禀要求应当与基金合同商定的投资畛域保执一致；    （15）本基金财富总值不卓越基金财富净值的 140%；    （16）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓越基金财富净值的 95%；    （17）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺应下列投资甘休：    ①出借证券财富不得卓越基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券 应纳入《流动性风险管理王法》所述流动性受限证券的畛域；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得卓越基金执有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；    因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金          托管契约 不顺应上述王法的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （18）本基金投资存托把柄的比例甘休依照国内照章刊行上市的股票奉行，与国内照章 刊行上市的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会王法的和基金合同商定的其他投资甘休。   除上述（1）、（2）、             （7）               、（13）、（14）                        、（17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整或标的指数成份股流动性甘休、方向 ETF 暂 停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不顺应上述规 定投资比例的，基金管理东谈主应当在所涉证券可交易之日起 10 个交易日内进行调整，但中国证 监会王法的特殊情形除外。因证券商场波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基 金投资不顺应第（1）项王法的比例，基金管理东谈主应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证 监会王法的特殊情形除外。法律法例另有王法的，从其王法。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 相关商定。在上述技巧内，本基金的投资畛域、投资策略应当顺应基金合同的商定。基金托 管东谈主对基金投资的监督与查抄自基金合同收效之日起动手。   在标的指数顺应法律法例要求的情况下，方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投 资于方向 ETF 的调处基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额执有东谈主 大会；若届时本基金管理东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着咨嗟投资者合 法权益的原则，本质得当的模式后与该指数基金合并，届时将由基金管理东谈主另行公告。   （1）方向 ETF 交易形貌发生紧要变更甚至本基金的投资策略难以终了；   （2）方向 ETF 阻隔上市；   （3）方向 ETF 基金合同阻隔；   （4）方向 ETF 与其他基金进行合并；   （5）方向 ETF 的基金管理东谈主发生变更（但变更后的本基金与方向 ETF 的基金管理东谈主疏通 的除外）；   （6）中国证监会王法的其他情形。   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资； 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金        托管契约   （4）买卖除方向 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除外；   （5）向本基金的基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、把持证券交易价钱相等他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会王法退却的其他行动。 者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当顺应本基金的投资方向和投资策略，恪守基金份额执有东谈主利益优先原则，提神 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱奉行。干系交易必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以走漏。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查。 出强制性调整的，本基金应当按照法律法例或监管部门的王法奉行；如法律法例或监管部门 修改或调整触及本基金的投资比例、投资甘休、组合甘休、退却行径等，且该等调整或修改 属于非强制性的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法例或监管部门调整或 修改后的王法奉行，无需基金份额执有东谈主大会审议决定。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的王法及《基金合同》的商定，对基金管理东谈主选拔 进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的王法及《基金 合同》的商定，细目顺应条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否顺应相关王法进行监督。对于不顺应王法的银 行进款，基金托管东谈主不错拒却奉行，并汇报基金管理东谈主。   本基金投资银行进款应顺应如下王法：   基金管理东谈主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务经过、岗亭 职责、风险限制步伐和监察稽核轨制，切实提神相关风险。基金托管东谈主负责对本基金银行定 期进款业务的监督与核查，审查、复核干系契约、账户贵府、投资指示、进款证实书等相关 文献，切实本质托管职责。   （1）基金管理东谈主负责限制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付智力等触及到进款银行选拔方面的风险。   （2）基金管理东谈主负责限制流动性风险。流动性风险主要包括基金管理东谈主要求一谈提前支 取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不行得志 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金     托管契约 基金往常结算业务的风险、因一谈提前支取或部分提前支取而触及的利息失掉影响估值等涉 及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险限制轨制的建筑。如因基金管理东谈主职工职务行径导致基 金财产受到失掉的，需由基金管理东谈主承担由此形成的失掉。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格战胜《基金法》                                     、《运作办 法》等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项王法。   （三）基金投资银行进款契约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他有用进款把柄的办理形貌、 邮寄地址、连续东谈主和连续电话，以及进款证实书或其他有用把柄在邮寄过程中遗失后，进款 余额的阐发及兑付办法等。   （2）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他有用进款把柄的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构相等上司行应予协调。   （3）基金管理东谈主应在《进款契约书》中王法，基金存放到期或提前兑付的资金应一谈划 转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切包袱。   （4）基金管理东谈主应在《进款契约书》中王法，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，管理东谈主应实时书面汇报进款行，书面汇报应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分支 机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具郑重书面阐发书。变更汇报的投递方 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定连续东谈主变更，应实时加盖公章 书面汇报对方。   （5）基金管理东谈主应在《进款契约书》中王法，因如期进款产生的存单不得被质押或以任 何形貌被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与进款银行签订的《进款 契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金      托管契约   （1）进款证实书等进款把柄传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主应在《存 款契约书》中王法，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款把柄（下称 “进款把柄”），该进款把柄为基金进款阐发或到期支款的有用把柄，且对应每笔进款仅能开 具惟一进款把柄。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款把柄复 印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥后，将进款把柄原件通过快递寄送或上门托福至基金托管 东谈主指定连续东谈主；若进款银行分支机构代为看守进款把柄的，由进款银行分支机构指定司帐主 管传真一份进款把柄复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）进款把柄的遗失补办   进款把柄在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向进款银行淡薄补办肯求，基金管理东谈主应 督促进款银行尽快补办进款把柄，并按以上（1）的形貌快递或上门托福至托管东谈主，原进款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东谈主应在《进款契约书》中王法，对于存期卓越 3 个月的如期进款，进款银行应 于每季末后 5 个责任日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单形成 的资金被挪用、盗取的包袱由进款银行承担。   进款银行应协调基金托管东谈主对进款把柄的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定连续东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前汇报基金托管东谈主通过快递将进款把柄原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款把柄原件的，应与基金托管东谈主电话盘考。进款到期前基金管 理东谈主与进款银行阐发进款把柄收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，汇报基金管理东谈主与存 款银行研究进款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东谈主应将研究罢了奉告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日汇报基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《进款契约书》中王法，进款把柄在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即汇报基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款把柄复印件上加盖公章并出具干系阐述文献后，与 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金        托管契约 进款银行指定司帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。淌若进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个责任日支付，进款银行需 按原契约商定利率和骨子脱期天数支付脱期利息。   淌若在进款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东谈主不错提前支取一谈或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与进款银行签订的《进款契约书》奉行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行进款投资时有违背相关法律法例的王法及《基金合同》 的商定的行径，应实时以书面体式汇报基金管理东谈主在 10 个责任日内修订。基金管理东谈主对基金 托管东谈主汇报的非法事项未能在 10 个责任日内修订的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金托 管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法行径，应立即敷陈中国证监会，同期汇报基金管理东谈主在 10 个 责任日内修订或拒却结算，若因基金管理东谈主拒不奉行形成基金财产失掉的，干系失掉由基金 管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何包袱。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的王法及《基金合同》的商定，对基金管理东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律法 规及行业尺度的、经郑重选拔的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并商定各交易 敌手所适用的交易结算形貌。基金管理东谈主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的失掉应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单 的畛域在银行间债券商场选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行 间债券商场交易敌手名单进行交易。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供 银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金管理东谈主认同全商场交易敌手。在基金存续技巧基 金管理东谈主不错调整交易敌手名单，但应将调整罢了至少提前一个责任日书面汇报基金托管东谈主。 新名单细目时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算， 但不得再发生新的交易。如基金管理东谈主根据商场需要临时调整银行间债券交易敌手名单及结 算形貌的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管 东谈主协商处分。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券商场的交易王法进行交易，并负 责处分因交易敌手不本质合同而形成的纠纷。若未践约的交易敌手在基金管理东谈主细概念时辰 内仍未承担失约包袱相等他干系法律包袱的，基金管理东谈主应当向干系交易敌手追偿。基金托 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金      托管契约 管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同本质情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管 理东谈主莫得按照预先商定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托 管东谈主不承担由此形成的任何损成仇包袱。   （五）本基金投资流畅受限证券，应战胜《对于基金投资非公设备行股票等流畅受限证 券相关问题的汇报》等相关监管王法。 券刊行管理办法》表率的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间商场清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券商场交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资有蓄意经过、风险限制轨制。基金投资非公设备行 股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限制情况。   基金管理东谈主应至少于初度奉行投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有迷漫的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个责任日内，以 书面或其他两边认同的形貌阐发收到上述贵府。   基金管理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，应当对本基金投资流畅受限 证券的流动性风险采用积极有用的步伐，力求在合理的时辰内有用处分基金运作的流动性问 题。如因基金多半赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活清贫时，基金管理东谈主 应按照基金合同的商定进行处理。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托 管东谈主不承担任何包袱。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金管理 东谈主应保证上述信息的真确、完好，并应至少于拟奉行投资指示前两个责任日将上述信息书面 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金       托管契约 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时辰进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，甚至托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担包袱。                《基金合同》                     、《托管契约》审核基金管理东谈主投资流畅受限证 券的行径。如发现基金管理东谈主违背了《基金合同》、《托管契约》以相等他干系法律法例的有 关王法，应实时汇报基金管理东谈主，并申诉中国证监会，同期采用合理步伐保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的犯警、非法以及违背《基金合同》、《托管契约》的投 资指示不予奉行，独立即汇报基金管理东谈主修订，基金管理东谈主不予修订或已代表基金签署合同 不得不奉行时，基金托管东谈主应向中国证监会敷陈。 露所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 财富净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，发达评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤恳守法的原则进行中期单据的投资业务，并应顺应法律法例及监管机构的 干系王法。   （七）基金托管东谈主根据相关法律法例的王法及《基金合同》的商定，对基金财富净值计 算、各样基金份额净值计较、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、干系信息走漏、基 金宣传推介材料中登载基金功绩领路数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管契约的王法，应实时以电话、邮件或书面教导等形貌汇报基金管理东谈主 限期修订。基金管理东谈主应积极协协调协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到汇报后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面汇报，基金管理东谈主应以书面体式给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及修订期限。在上述王法 期限内，基金托管东谈主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主汇报的非法事项未能在限期内修订的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务协协调协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导，基金管理东谈主应在王法时 间内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基 金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管理东谈主应积极配 合提供干总共据贵府和轨制等。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金    托管契约   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易模式还是收效的指示违背法律、行政法例 和其他相关王法，或者违背基金合同商定的，应当立即汇报基金管理东谈主实时修订，由此形成 的失掉由基金管理东谈主承担，托管东谈主在本质其汇报义务后，给以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法行径，应实时敷陈中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期修订。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金     托管契约              四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主本质托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 计较的基金财富净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、干系信息披 露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 奉行或无故蔓延奉行基金管理东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、托管契约相等他相关王法时，应实时以书面体式汇报基金托管东谈主限期修订。基金托管东谈主 收到书面汇报后应不才一责任日前实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，说明非法 原因及修订期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时 对汇报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务协协调协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面教导，基金托管东谈主应在王法 时辰内回应并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极协调提供相 关贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真确性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行径，应实时敷陈中国证监会，同期汇报 基金托管东谈主限期修订，并将修订罢了敷陈中国证监会。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金         托管契约                     五、基金财产的看守      （一）基金财产看守的原则 财产的完好与落寞。 经基金管理东谈主的梗直指示，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财富。不属于基金托管东谈主 骨子有用限制下的财富及什物证券等在基金托管东谈主看守技巧的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的包袱。 并汇报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时汇报基金 管理东谈主采用步伐进行催收，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的失掉。 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财富（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）相等收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方 的欺骗、坚硬、毛病或歇业等原因给基金财富形成的失掉等不承担包袱。      （二）基金资金账户的开立和管理                                             ）， 看守基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“嘉实中 证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金”                             ，预留印鉴为基金托管东谈主印 章。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行动。      （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金         托管契约 账户进行本基金业务之外的行动。 由基金管理东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主清理责任，基金 管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱 公司的王法奉行。 投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按相关王法开立、使用并管理；若无干系王法， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的王法奉行。   （四）债券托管账户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银 行间商场清理所股份有限公司的相关王法，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （五）其他账户的开立和管理 东谈主按照王法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东谈主应以书面 体式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和商场监控中心的登托付户名及密码 奉告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必及 时汇报托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互协调，并提供所需贵府。基金管理东谈主保 证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在干系贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按影相关法律法例和本契约的商定协商后开立。新账户按相关王法使用 并管理。   （六）基金财产投资的相关有价把柄等的看守   基金财产投资的相关什物证券等有价把柄按商定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场清理所股份有限公司、中国证券登 记结算有限包袱公司或单据营业中心的代看守库，什物看守把柄由基金托管东谈主执有。什物证 券等有价把柄的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主之外机构骨子有用限制的有价把柄不承担看守包袱。   （七）与基金财产相关的紧要合同的看守 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金    托管契约   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分歧由基金管理东谈主、 基金托管东谈主看守。除本契约另有王法外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的紧要 合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份底本的原件。基金管理东谈主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将底本投递基金托管东谈主处。 因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的成果，由基金管理东谈主 负责。紧要合同的看守期限不低于法律法例王法的最低年限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得漂泊。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金        托管契约                六、指示的发送、阐发及奉行   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨相等他款项付款指示，基金托 管东谈主奉行基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等相关事项。   基金管理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管理东谈主发送的电子指示（领受电子报文传送的电子指示、网上托管银 行管理东谈主客户端录入的电子指示）               、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据预先设 定的业务王法自动产生的电子指示）。管理东谈主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金托管 东谈主协商一致的形貌向基金托管东谈主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历等。 启用函应加盖基金管理东谈主公司公章。   管理东谈主在发送纸质指示前，应出具传真指示启用函，注明发送传确凿传真号、发送指示 附件的邮箱地址以及指示阐发东谈主员相等连续形貌。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   授权汇报的内容：基金管理东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权汇报（以下称“授权通 知”），指定发送指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权汇报的内容包括被授权东谈主的名单、签 章样本、权限和预留印鉴。授权汇报应加盖基金管理东谈主公司公章并写明收效时辰。基金管理 东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的形貌向基金托管东谈主发出授权汇报，同期电话通 知基金托管东谈主。授权汇报经基金管理东谈主与基金托管东谈主以电话形貌或其他基金管理东谈主和基金托 管东谈主认同的形貌阐发后，于授权汇报载明的收效时辰收效，未注明收效时辰的以授权汇报的 题名日历为收效日历。基金管理东谈主在尔后三个责任日内将授权汇报的底本送交基金托管东谈主。 授权汇报底本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权汇报负有守密义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 干系操作主谈主员之外的任何东谈主表现，但法律法例另有王法或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管理本基金时，基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金管理东谈主 发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时辰、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐发及奉行的时辰和模式 限和交易权限内依照授权汇报的授权用传真形貌或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主认同的形貌 向基金托管东谈主发送。基金管理东谈主在发送指示时，应确保干系出款账户有迷漫的资金余额，并 为基金托管东谈主留出奉行指示所必需的时辰。   对于新股、新债申购等网下公设备行业务，基金管理东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东谈主。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金        托管契约   对于期货进出金业务，基金管理东谈主应于交易日历货进出金截止时辰前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东谈主。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金管理东谈主应与基金托管东谈主阐发已完成交易单元和 推进代码确立后方可进行。   对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金管理东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及干系划款指示发送至基金托管东谈主。基金管理东谈主应与基金托管东谈主阐发基金 托管东谈主已完成文凭和权限确立后方可进行本基金的银行间交易。   对于指定时辰出款的交易指示，基金管理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金管理东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主应勤奋奉行但不保证当日 出款。 “授权汇报”发出的指示，基金管理东谈主不得否定其遵循。 考证指示的要素是否皆全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符， 指示复核无误后应在规如期限内实时奉行。   往常情况下由基金托管东谈主依据基金管理东谈主发出的进出金指示，通过时货结算银行银期转 账系统进行进出金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他要害情况时，基金管理东谈主不错使用非银期转账 手工进出金。   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东谈主依据基金管理东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管理东谈主汇报期货公司进行入金操作，出金由 基金管理东谈主发送期货出金指示至期货公司，由期货公司进行出金操作。   奉行完期货出金或入金的操作后，基金管理东谈主应通过其交易系统或终局系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   在指示未奉行的前提下，若基金管理东谈主铲除指示，基金管理东谈主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话汇报基金托管东谈主。   （四）基金管理东谈主发送造作指示的情形和处理模式 能辨识或要素不全导致无法奉行等情形。 停指示的奉行并要求基金管理东谈主重新发送指示。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供干系交 易把柄、合同或其他有用司帐贵府，以确保基金托管东谈主有迷漫的贵府来判断指示的有用性。 基金托管东谈主待收皆干系贵府并判断指示有用后重新动手奉行指示。基金管理东谈主应在合理时辰 内补充干系贵府，并给基金托管东谈主预留必要的奉行时辰，不然基金托管东谈主对因此形成的延误 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金       托管契约 不承担包袱。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却奉行指示的情形和处理模式   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示有可能违背《基金法》                             、《运作办法》、                                    《基金合同》                                         、 本契约或其他相关法律法例的王法时，应暂缓奉行指示，并实时汇报基金管理东谈主，基金管理 东谈主收到汇报后应实时查对并修订；如干系交易已收效，则应汇报基金管理东谈主在 10 个责任日内 修订，并敷陈中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行径，基金托管东谈主在过后履 行了对基金管理东谈主的汇报以及向中国证监会的敷陈义务后，即视为实足本质了其投资监督职 责。基金托管东谈主已依合同商定本质了投资监督职责的，对于基金管理东谈主违背《基金法》、《运 作办法》、《基金合同》、本契约或其他相关法律法例的王法形成基金财产失掉的，由基金管理 东谈主承担一谈包袱，基金托管东谈主免于承担包袱。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示奉行的处理方法   对于基金管理东谈主的有用指示和汇报，除非违背法律法例、基金合同、托管契约或具有第 （四）项所述造作 ，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延奉行，不然应就基金或基金管理东谈主由此 产生的失掉负补偿包袱。   除因特等或毛病甚至基金、基金管理东谈主的利益受到毁伤而负补偿包袱外，基金托管东谈主对 奉行基金管理东谈主的正当指示对基金财产形成的失掉不承担补偿包袱。   （七）更换被授权东谈主员的模式   基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或调动被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用 传真形貌或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主认同的形貌向基金托管东谈主发出加盖基金管理东谈主公司 公章的书面变更汇报，同期电话汇报基金托管东谈主。被授权东谈主变更汇报，经基金管理东谈主与基金 托管东谈主以电话形貌或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主认同的形貌阐发后，于授权汇报载明的生 效时辰收效，同期原授权汇报失效。基金管理东谈主在尔后三个责任日内将被授权东谈主变更汇报的 底本送交基金托管东谈主。变更汇报书书面底本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金 托管东谈主收到的传真为准。   基金托管东谈主更换采纳基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前汇报基金管理东谈主。   （八）指示的看守   指示若以传真体式发出，则底本由基金管理东谈主看守，基金托管东谈主看守指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）干系包袱   对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚至资金未能实时清理 所形成的失掉由基金管理东谈主承担。因基金管理东谈主原因形成的传输不足时、未能留出迷漫奉行 时辰、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐发甚至资金未能实时清理或交易失败所形成的失掉 由基金管理东谈主承担，但如遭受不可抗力的情况除外。基金托管东谈主正确奉行基金管理东谈主发送的 有用指示，基金财产发生失掉的，基金托管东谈主不承担任何体式的包袱。在往常业务受理渠谈 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金       托管契约 和指示王法的时辰内，因基金托管东谈主原因形成未能实时或正确奉行正当合规的指示而导致基 金财产受损的，基金托管东谈主本心担相应的包袱，但如遭受不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本契约干系王法本质体式审核职责，淌若基金管理东谈主的指示存在事实上 未经授权、欺骗、伪造或未能实时提供授权汇报等情形，基金托管东谈主不承担因奉行相关指示 或拒却奉行相关指示而给基金管理东谈主或基金财富或任何第三方带来的失掉，但基金托管东谈主未 按本契约商定尽体式审核义务奉行指示而形成失掉的情形除外。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金        托管契约                  七、交易及清理交收安排   （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构 和王法利用基金财产投资权力而本心担的义务，包括但不限于选拔经纪商及投资标的等。基 金管理东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券贪图机构，使用其交易单元行为基金的交易单 元。基金管理东谈主和被选中的证券贪图机构签订交易单元租用契约，基金管理东谈主应提前汇报基 金托管东谈主，并将交易单元租用契约及干系文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主肯求接 收结算数据。基金管理东谈主应根据相关王法，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选证券贪图 机构的相关情况、基金通过该证券贪图机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等 给以走漏，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面 体式汇报基金托管东谈主。 其他事宜根据法律法例、           《基金合同》的干系王法奉行，若无明确王法的，可参影相关证券买 卖、证券经纪机构选拔的王法奉行。   （1）基金管理东谈主所选拔的期货公司负责办理寄托财富的期货交易的清理交割。   （2）基金管理东谈主应责成其选拔的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金管理东谈主发送以 商场监控中心模式露馅本基金成交罢了的交易结算敷陈及参照商场监控中心模式制作的露馅 本基金期货保证金账户权益状态的交易结算敷陈。经基金托管东谈主同意，可领受电子邮件的传 送形貌行为救急备份形貌传输当日交易结算数据。   往常情况下当日交易结算敷陈的发送时辰应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据蔓延发送的，基金管理东谈主应实时汇报基金托管东谈主，并在规复后奉告期货公司立即 发送至基金托管东谈主，并电话阐发数据采纳状态。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基 金管理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金管理东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即汇报 基金托管东谈主，并电话阐发数据采纳状态。   （3）基金管理东谈主应责成其选拔的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、真确性负责。   由于交易结算敷陈的记录事项出现与骨子交易罢了和权益不符形成本基金估值计较造作 的，应由基金管理东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担包袱。   （二）基金投资证券、期货后的清理交收安排   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内清理交收及干系风险限制方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算王法》的要求奉行。   （三）基金申购、赎回和调理业务处理的基本王法 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金        托管契约 基金管理东谈主支吾传递的申购、赎回、调理灵通式基金的数据真确性和准确性负责。基金托管 东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东谈主发送前一灵通日上述相关数据，并保证干总共据的准确、完好。 发送相关数据，如因各式原因，该系统无法往常发送，两边可协商处分处理形貌。基金管理 东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关王法保存。 行。不然，由基金管理东谈主承担相应的包袱。   为得志申购、赎回、调理及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金清理的专用账 户，该账户由登记机构管理。 账日历并汇报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时汇报 基金管理东谈主采用步伐进行催收，由此形成基金失掉的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿 基金的失掉。   划付赎回款、调理转出款时，如基金资金账户有迷漫的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东谈主不行按时划付，基金托管东谈主不承担包袱且 不承担垫款义务，但应实时汇报基金管理东谈主。   除申购款项到达基金资金账户需两边按商定形貌对账外，与投资相关的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的模式、内容、发送、采纳和阐发形貌等与投资指示疏通。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算恪守“全额清理、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细目资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东谈主应当为基金管理东谈主提供得当形貌，便于基金管理东谈主进行查询和账 务管理。当存在资金账户净应收额时，基金管理东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金清理账户 划往基金资金账户，基金管理东谈主通过基金托管东谈主提供的形貌查询罢了；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 清理账户，基金管理东谈主通过基金托管东谈主提供的形貌查询罢了。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有迷漫的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东谈主不行按时划付，基金托管东谈主应实时汇报基 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金     托管契约 金管理东谈主，基金托管东谈主不承担包袱；如系基金管理东谈主的原因形成，包袱由基金管理东谈主承担， 基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 王法在中国证监会王法引子上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金         托管契约               八、基金财富净值计较、估值和司帐核算   （一）基金财富净值的计较、复核与完成的时辰及模式   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金财富净值除以当日该类基金份额的余 额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的收益或失掉归入基金 财产。基金管理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有王法的，从 其王法。   基金管理东谈主每个估值日计较基金财富净值、各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 王法公告。   基金管理东谈主每个估值日对基金财富估值后，将各样基金份额净值罢了逸送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按照王法对外公布。 基金相关的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按 照基金管理东谈主对基金净值信息的计较罢了对外给以公布。   （二）基金财富的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定进行估值。   （三）基金份额净值造作的处理形貌   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定处理份额净值造作。   （四）基金司帐轨制   按国度相关部门王法的司帐轨制奉行。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边商定的合并记账方法和司帐处 理原则，分歧独就地确立、记录和看守本基金的全套账册，对干系各方各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金财富的安全。   （六）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对不符时， 应实时汇报基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据实足一致。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金         托管契约   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月结尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核； 在季度结尾之日起 15 个责任日内完成基金季度敷陈的编制及复核；在上半年结尾之日起 2 个 月内完成基金中期敷陈的编制及复核；在每年结尾之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制 及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以国度相关王法为准。基金年度敷陈的财务司帐敷陈应当 经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》王法的司帐师事务所审计。《嘉实中证全指证券公司指数 型发起式证券投资基金基金合同》收效不足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、 中期敷陈或者年度敷陈。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制罢了。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金     托管契约                   九、基金收益分拨   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的商定处理基金收益分拨。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金        托管契约                   十、基金信息走漏   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、基金合同的相关王法进行信息走漏，拟公开披 露的信息在公开走漏之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息走漏办法》、《流动性 风险管理王法》相等他相关王法进行信息走漏外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产 生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。然而，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金 托管东谈主违背守密义务： 管机构的高唱、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）信息走漏的内容   基金的信息走漏内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管契约、基金家具贵府概 要、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中 期敷陈和基金季度敷陈）           、临时敷陈、澄莹公告、基金份额执有东谈主大会决议、清理敷陈、发起 资金认购份额敷陈、实施侧袋机制技巧的信息走漏、中国证监会王法应予公开走漏的其他信 息。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》王法的司帐师 事务所审计后，方可走漏。   基金管理东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等 文献中走漏股指期货、国债期货交易情况，包括投资计谋、执仓情况、损益情况、风险蓄意 等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政 策和投资方向等。   基金管理东谈主应在如期信息走漏文献中走漏参与股票期权交易的相关情况，包括投资计谋、 执仓情况、损益情况、风险蓄意、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的 影响以及是否顺应既定的投资计谋和投资方向。   基金管理东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中走漏其执有的财富撑执证券总和、财富撑执 证券市值占基金净财富的比例和敷陈期内统统的财富撑执证券明细。基金管理东谈主应在基金季 度敷陈中走漏其执有的财富撑执证券总和、财富撑执证券市值占基金净财富的比例和敷陈期 末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富撑执证券明细。   基金管理东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等 文献中走漏参与融资及转融通证券出借交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险相等管理情况等，并就敷陈期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交 易事项作念疑望的说明。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏模式 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金        托管契约      基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息走漏过程中应以保护基金份额执有东谈主利益为概念，憨厚 信用，严守神秘。基金管理东谈主负责办理与基金相关的信息走漏事宜，对于根据干系法律法例 和基金合同王法的需要由基金托管东谈主复核的信息走漏文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管理东谈主给以公布。      基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极协调、相互监督，保证其本质按照法定形貌和限时走漏 的义务。      基金管理东谈主应当在中国证监会王法的时辰内，将应予走漏的基金信息通过中国证监会规 定引子走漏。根据法律法例应由基金托管东谈主公开走漏的信息，基金托管东谈主在王法引子公开披 露。      当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金干系信息：      （1）基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值时；      （3）法律法例王法、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。      按相关王法须经基金托管东谈主复核的信息走漏文献，由基金管理东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中王法需要走漏的事项时，按基金合同王法公布。      照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例王法将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时辰取得上述文献的 复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金           托管契约                    十一、基金用度   基金用度按照《基金合同》的商定计提和支付。   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。基金的托管费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.1% 的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应财富净值后的剩余部分；若 为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形貌于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金       托管契约                 十二、基金份额执有东谈主名册的看守      基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号、证件号码和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看守，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应分歧看守基金份额执有东谈主名册，保存期限不低于法律法例王法的最低年限。如不行 妥善看守，则按干系法律法例承担包袱。      在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东谈主应将相关贵府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好性。基金管理东谈主和托管 东谈主不得将所看守的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应战胜守密义 务。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金        托管契约                 十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府。基金管理东谈主和基金托管 东谈主都应当按王法的期限看守。保存期限不低于法律法例王法的最低年限。   （二）合同档案的建立 管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主采纳相应 文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始把柄、记账把柄、基金账册、 交易记录和要害合同等，承担守密义务并保存，保存期限不低于法律法例的王法。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金    托管契约              十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主职责阻隔后，仍应妥善看守基金管理业务贵府，保证不作念出对基金份 额执有东谈主的利益形成毁伤的行径，并与新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主实时办理基金管理 业务的叮咛手续。基金托管东谈主应给予积极协调，并与新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主查对 基金财富总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责阻隔后，仍应妥善看守基金财产和基金托管业务贵府，保证不作念 出对基金份额执有东谈主的利益形成毁伤的行径，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的叮咛手续。基金管理东谈主应给予积极协调，并与新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主查对基金财富总值和净值。   （三）其他事宜见基金合同的干系商定。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金        托管契约                    十五、退却行径      本契约当事东谈主退却从事的行径，包括但不限于：      （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金管理东谈主不公谈地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。      （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主非法承诺收益或者承担失掉。      （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主表现基金运作和管理过程中任何尚未按法律法例 王法的形貌公开走漏的信息。      （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 非法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不落寞，其高等管理东谈主员和其他从业 东谈主员相互兼职。      （八）基金托管东谈主暗自动用或贬责基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、基金合同或 托管契约的王法进行贬责的除外。      （九）法律法例和基金合同退却的其他行径，以及依照法律、行政法例相关王法，由中 国证监会王法退却基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金       托管契约            十六、托管契约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管契约的变更模式   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的王法有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约阻隔的情形 月内无其他得当的托管机构衔接其原有权力义务； 月内无其他得当的基金管理公司衔接其原有权力义务；   （三）基金财产的清理   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的商定处理基金财产的清理。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金     托管契约                    十七、失约包袱   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不本质本契约或本质本契约不顺应商定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在本质各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例 的王法、《基金合同》和本托管契约商定，给基金财产或者基金份额执有东谈主形成毁伤的，应当 分歧对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额执有东谈主形成毁伤 的，应当承担连带补偿包袱。   （三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主或基金财产形成失掉的，应就径直失掉进行赔 偿，另一方当事东谈主有权力及义务代表基金向失约方追偿。然而如发生下列情况，相应确当事 东谈主应当免责： 行为而形成的失掉等； 失掉等；   （四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在职责畛域内有义务实时采用必要的步伐，勤奋 提神失掉的扩大。莫得采用得当步伐甚至失掉进一步扩大的，不得就扩大的失掉要求补偿。 非失约方因提神失掉扩大而开销的合理用度由失约方承担。   （五）失约行径虽已发生，但本托管契约好像连续本质的，在最大规则地保护基金份额 执有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当连续本质本契约。若基金管理东谈主或基金 托管东谈主因本质本契约而被告状，另一方应提供合理的必要撑执。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限制的要素导致业务出现差错，基金管理东谈主和 基金托管东谈主天然还是采用必要、得当、合理的步伐进行查抄，然而未能发现造作的，由此造 成基金财产或投资东谈主失掉，基金管理东谈主和基金托管东谈主解任补偿包袱。然而基金管理东谈主和基金 托管东谈主应积极采用必要的步伐裁汰或排除由此形成的影响。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金        托管契约                   十八、争议处分心态   各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有顾问力，仲裁用度 由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理技巧，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续诚实、勤恳、 守法地本质基金合同和本托管契约王法的义务，咨嗟基金份额执有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之概念，不包括香港颠倒行政区、澳门颠倒行 政区和台湾地区法律）统辖。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金      托管契约                  十九、托管契约的遵循   两边对托管契约的遵循商定如下：   （一）托管契约经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字/签章，自《嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金基金合 同》收效之日起收效。原《嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金托管契约》于 同日失效。   （二）托管契约的有用期自其收效之日起至基金财产清理罢了报中国证监会备案并公告 之日止。   （三）托管契约自收效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律顾问力。   （四）本契约一式三份，契约两边各执一份，由基金管理东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律遵循。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金    托管契约                    二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应给以协调， 承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的商定。本契约未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、相关法律法例等王法协商办理。 嘉实中证全指证券公司交易型灵通式指数证券投资基金发起式调处基金      托管契约                  二十一、托管契约的签订   本契约两边盖印、法定代表东谈主或授权代表署名或签章、签订地、签订日。

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